Derecho financiero y bursátil
| Autor | Andrés Nieto Sánchez de Tagle - María del Rosario de Velasco |
| Páginas | 49-50 |
Boletines Comisiones La Barra 47
DERECHO FINANCIERO Y
BURSÁTIL
Por: Andrés Nieto Sánchez de Tagle y María del
Rosario de Velasco
FECHA DE SESIÓN: 28 de abril de 2016.
ORADOR INVITADO: Lic. Salvador Mejía, Socio
Director de ASIMETRICS.
CONTENIDO DE LA SESIÓN: “Ocial de Cumplimiento”
- Análisis jurídico-operacional de una las posiciones
más controvertidas que un abogado puede ocupar al
interior del sistema nanciero y económico.
El licenc iado Kapur hizo una reseñ a
histórica de la gestación del código
de insolvencia de los Estados
Unidos de América, para
posteriormente comentar sobre
las ventajas y problemáticas que
se han presentado. El licenciado
Horwitz puntualizó determinadas
situaciones relacionadas con los
casos de insolvencia internacional,
además de compartir con el auditorio
sobre su experiencia en el icónico caso
de insolvencia de Lehman Brothers.
Los expositores guiaron a la audiencia a través de
la evolución de los procedimientos de insolvencia
en Estados Unidos haciendo una referencia a
procedimientos internacionales que han evidenciado
las diferencias, ventajas y problemáticas de los diversos
sistemas de insolvencia. Asimismo, compartieron su
experiencia respecto de los múltiples procedimientos
en los que se ha tenido una solución exitosa.
El auditorio prestó gran interés en la plática lo que
permitió una serie de intercambios de opiniones y
preguntas entre el público asistente y los expositores
no solo al nalizar la misma, sino durante su desarrollo.
Notables abogados en la materia acudieron a la sesión
e interactuaron con los expositores como es el caso
del Dr. Luis Manuel Mejan y el especialista concursal
Federico Lucio Decanini.
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SEGUIMIENTO:
Inicia formalmente la sesión con la intervención del
Lic. Andrés N ieto Sán chez de Tagle, quien dio la
bienvenida a la sesión, comentó los avisos generales
de la Comisión de Derecho Financiero y Bursátil
y presentó al expositor, el Lic. Salvador Mejía,
cediéndole la palabra.
En uso de la palabra, el Lic. Salvador Mejía comenzó la
exposición realizando una breve y concisa explicación
del importantísimo papel que desempeña el ocial de
cumplimiento en la prevención del lavado de activos,
tanto en el sistema económico como en el nanciero,
haciendo especial énfasis en la distinción del tipo de
ocial de cumplimiento que requiere cada sector.
Asimismo, se rerió a las obligaciones y requisitos que
debe cumplir un ocial de cumplimiento en el
sistema nanciero. Explicó que debido
al nivel de riesgo y complejidad
del cargo, las características más
importantes que debe reunir dicho
funcionario son la independencia
y la experiencia.
Posteriormente, destacó la
obligación que tiene el oficial
de cumplimiento de reportar
actividades relevantes, inusuales e
internas preocupantes, haciendo especial
énfasis en estas últimas; asimismo, destacó que uno
de los mayores retos que puede enfrentar un ocial
de cumplimiento en ejercicio de sus obligaciones
es detectar e informar las operaciones
internas preocupantes, razón por la cual
la independencia que tenga dicho
funcionario es una característica
fundamental para poder identicar
e informar este tipo de operaciones.
A continuación se hizo alusión
a la certificación que otorga la
Comisión Nacional Bancaria
y de Valores a los oficiales de
cumplimiento en el sector nanciero,
tema que fue de especial interés de
los participantes. El expositor se refirió a
la necesidad de capacitar correctamente a aquellos
profesionistas que pretendan obtener la certicación,
ya que de las pruebas aplicadas el año pasado más de
la mitad de los aspirantes no logró acreditar el examen.
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