Tesis Aislada 2009483
| Autor | Ricardo Gluyas Millán |
| Páginas | 139-141 |
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PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA. EL REGLAMENTO Y LAS REGLAS DE CARÁCTER GENERAL A QUE SE REFIERE LA LEY FEDERAL RELATIVA, NO VIOLAN LOS PRINCIPIOS DE RESERVA DE LEY Y DE SUBORDINACIÓN JERÁRQUICA. EL ARTÍCULO 45 DEL REGLAMENTO DE LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA, Y LOS DIVERSOS 11, 12, 17, 19, 21, 23 Y 26 DE LAS REGLAS DE CARÁCTER GENERAL A QUE SE REFIERE LA LEY CITADA, NO ESTABLECEN OBLIGACIONES ADICIONALES A LA LEY FEDERAL QUE REGULAN Y, POR ENDE, NO VIOLAN LOS PRINCIPIOS DE RESERVA DE LEY Y DE SUBORDINACIÓN JERÁRQUICA, PORQUE SÓLO PRECISAN LOS MECANISMOS Y PROCEDIMIENTOS QUE DEBEN IMPLEMENTAR QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES PARA IDENTIFICAR A LOS CLIENTES O USUARIOS QUE PUEDAN REALIZAR OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA, REGULANDO Y PORMENORIZANDO LAS OBLIGACIONES PREVISTAS EN LA PROPIA LEY, A FIN DE LOGRAR SU DEBIDO CUMPLIMIENTO SIN QUE CON ELLO LA EXCEDAN.1
Uno de los principios básicos preventivos contra el lavado de dine-ro sugerido por el Grupo de Acción Financiera Internacional, es el de conocer a su cliente (KYC) Know your customer por sus siglas en inglés, el cual implica desplegar determinados esfuerzos y actividades administrativas orientadas a la consecución de este in.
Al respecto, en la tesis aquí analizada se establece que el artículo 45, de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, así como los artículos 11 y 12, 17, 19, 21, 23 y 26 de las Reglas de Carácter General a
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que se reiere la Ley Antilavado, no violan los principios de reserva de ley ni de subordinación jerárquica, en virtud de que solamente ilustran los procedimientos que se deben de aplicar por parte de quienes realizan actividades vulnerables para identfiicar a los clientes o usuarios. Es necesario señalar que la subordinación jerárquica está deinida en el contexto de la misma actividad jurisprudencial de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, de la manera siguiente:
"PRINCIPIO DE SUBORDINACIÓN JERÁRQUICA SE VULNERA CUANDO UN REGLAMENTO CONTRARÍA UNA LEY DISTINTA A LA QUE DESARROLLA, COMPLEMENTA O DETALLA, PERO CON LA CUAL GUARDA VINCULACIÓN
... el principio de subordinación jerárquica al que se encuentra sujeta la facultad reglamentaria, consiste en la exigencia de que al reglamento lo preceda necesariamente una ley cuyas disposiciones...
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