Temas generales de derecho mercantil e inversión extranjera

AutorInna Ershova
Cargo del AutorDoctora en Derecho, Directora del Departamento de Derecho Mercantil, Moscow State Law Academy, O. E. Kutafin
Páginas59-92
Inna Ershova *
Temas generales de derecho mercantil
e inversión extranjera
SUMARIO: I. Definición y sistema de regu-
lación jurídica de la empresa. II. Las formas
de la actividad empresarial. III. Requisitos
básicos para las actividades mercantiles.
IV. Supervisión gubernamental de la activi-
dad empresarial. V. Objetos basados en el de-
recho civil. Derecho de propiedad como base
de la actividad empresarial. VI. Regulación
jurídica en materia de inversión extranjera.
VII. Ombudsman comercial. Asociaciones de
empresarios de todas las Rusias.
I. Definición y sistema de regulación jurídica de la empresa
De acuerdo con el artículo 34 de la Constitución de la Federación de Rusia, ca-
da persona tendrá derecho a utilizar libremente sus habilidades y bienes para la
actividad empresarial y otras actividades económicas no restringidas por la ley.
De acuerdo con el artículo 18 del Código Civil de la Federación de Rusia (en
lo sucesivo, “Código Civil”), el derecho de los ciudadanos a participar en un
negocio y en el establecimiento de personas jurídicas independientemente o
conjuntamente con otros ciudadanos o personas jurídicas, se incluye en la ca-
pacidad jurídica de dicho ciudadano a partir de la fecha de su nacimiento.
La definición legal de la actividad empresarial se establece en el artículo
2 del Código Civil. La actividad empresarial será una actividad independien-
te, realizada bajo el propio riesgo, destinada a la obtención de un beneficio re-
gular, mediante el uso de la propiedad, la venta de bienes, realización de obras
o la prestación de servicios por las personas inscritas en esta entidad, de con-
formidad con el procedimiento establecido por la ley.
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* Doctora en Derecho, Directora del Departamento de Derecho Mercantil, Moscow State
Law Academy, O. E. Kutafin.
Rusia ha establecido un sistema de regulación para las actividades
comerciales.
1. La Constitución de la Federación de Rusia es la fuente principal del dere-
cho mercantil. Se otorga un énfasis especial a aquellas normas constitucio-
nales que contengan principios específicos del sector, tales como la libertad
de empresa, el reconocimiento a la diversidad de formas de propiedad, la
igualdad ante la ley y la protección igualitaria, un entorno económico cohe-
rente y la promoción de la competencia. Asimismo, la Constitución esta-
blece las garantías constitucionales y los límites constitucionales aplicables
a las empresas.
2. El siguiente nivel en la jerarquía de las normas mercantiles incluye los có-
digos de Rusia: el Código Civil, el Código Fiscal, el Código Presupuesta-
rio, el Código de Desarrollo Urbano, el Código de Delitos Administrativos
y el Código Penal. En particular, el Código Civil contiene muchas disposi-
ciones que regulan la actividad comercial. El Código Civil abarca múltiples
sectores, desde el concepto de actividad empresarial y su situación jurídica,
a la regulación legal de la propiedad empresarial en determinados tipos de
acuerdos comerciales. Actualmente se está debatiendo un proyecto de ley
para realizar modificaciones sustanciales al mismo.
3. Junto con los códigos, las otras leyes federales juegan un papel importante
en el sistema de leyes en materia de derecho mercantil. Se pueden clasificar
de la siguiente manera:
— Las leyes que rigen el mercado en general, como la Ley Federal No. 135-
FZ, del 26 de julio de 2006, sobre la competencia y la Ley Federal No. 39-
FZ, del 22 de abril de 1996, sobre el mercado de valores;
— Las leyes que establecen el estado legal de los agentes del mercado, co-
mo la Ley Federal No. 208-FZ, del 26 de diciembre de 1995, sobre so-
ciedades anónimas; la Ley Federal No. 14-FZ, del 8 de febrero de 1998,
sobre sociedades anónimas; la Ley Federal No. 161-FZ, del 14 de no-
viembre de 2002, sobre propiedad estatal y unidades empresariales mu-
nicipales; la Ley Federal No. 41-FZ, del 8 de septiembre de 1996, sobre
cooperativas de producción; y la Ley Federal No. 209, del 24 de julio de
2007, sobre el desarrollo de la pequeña y mediana empresa en la Federa-
ción de Rusia;
— Las leyes que regulan los tipos específicos de negocio, tales como la Ley
No. 1488-1 de la Federación Soviética Rusa de Repúblicas Socialistas del
26 de junio de 1991, sobre la actividad de inversión; y las siguientes leyes
federales: No. 38-FZ, del 13 de marzo de 2006, sobre publicidad; No. 307-
TEMAS GENERALES DE DERECHO MERCANTIL E INVERSIÓN EXTRANJERA
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FZ, del 30 de diciembre de 2008, sobre auditoría; No. 135-FZ, del 29 de
julio de 1998, sobre la actividad de valoración; No. 381-FZ, del 28 de di-
ciembre de 2009, sobre la regulación estatal de la actividad comercial en la
Federación de Rusia; No. 325-FZ, sobre el comercio organizado; y No. 395-
1, del 2 de diciembre de 1990, sobre los bancos y la actividad bancaria;
— Las leyes que establecen los requisitos para las empresas, tales como las
Leyes Federales No. 99-FZ, del 4 de mayo de 2011, sobre concesión de li-
cencias actividades separadas; No. 184-FZ, del 27 de diciembre de 2002,
sobre el reglamento técnico; No. FZ-129 del 8 de agosto de 2001, sobre el
registro estatal de personas jurídicas y empresarios privados; y No. 402-
FZ, del 6 de diciembre de 2011, sobre contabilidad.
4. Las regulaciones federales también juegan un papel importante en la regu-
lación de la actividad empresarial. Éstas incluyen, principalmente, a los de-
cretos del gobierno de la Federación de Rusia.
El cuerpo material de las fuentes de derecho mercantil incluye normas
aplicables a los sectores económicos y adoptadas por los órganos ejecuti-
vos federales, tales como el Ministerio de Finanzas de la Federación de
Rusia, el Ministerio de Desarrollo Económico de la Federación de Rusia y
el Servicio Federal Antimonopolio. Estas actas establecen una regulación
detallada sobre muchos sectores empresariales, incluyendo contabilidad,
auditoría y evaluación, por lo general, en forma de normas que imponen
estándares (reglamentos).
5. Como Rusia es un Estado federal, las fuentes de derecho mercantil inclu-
yen las regulaciones de los componentes de la Federación de Rusia. Un
ejemplo puede ser la Ley de Moscú No. 60, del 26 de noviembre de 2008,
sobre la promoción y el desarrollo de la pequeña y mediana empresa en
Moscú y el Código de Infracciones Administrativas de Moscú.
6. Los órganos de gobierno local también aprueban actas económicas y jurí-
dicas basados en el capítulo 8 de la Constitución de la Federación de Rusia
y la Ley Federal No. 131-FZ, del 6 de octubre de 2003, sobre los principios
generales de administración local de la Federación de Rusia.
7. Las regulaciones locales dictadas por las entidades económicas para regu-
lar su propia actividad empresarial desempeñan un papel importante en el
sistema legal. Las regulaciones locales se adoptan, ya sea de forma obliga-
toria o de conformidad con los requisitos de la ley (como los documentos
constitutivos de las organizaciones, los estándares de las organizaciones
autorreguladas y los ordenamientos sobre la política contable de la organi-
zación) o mediante las resoluciones de la entidad económica (como las nor-
mativas sobre secretos comerciales).
INNA ERSHOVA
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