Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
| Autor | José Pérez Chávez - Raymundo Fol Olguín |
| Páginas | 549-566 |
REGLAMENTO DE LA LEY FEDERAL
PARA LA PREVENCION E
IDENTIFICACION DE OPERACIONES
CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILICITA
RLFPIORPI-DISPOSICIONES GENERALES
CAPITULO I
Dis po si cio nes Ge ne ra les
Obje to y na tu ra le za del Re gla men to
1o.- El presen te ordena miento tiene por objeto estable cer las bases y
disposiciones para la debida observancia de la Ley Federal para la Preven-
ción e Identificación de Operaciones con Recursos de Proce dencia Ilícita.
Sus dispo siciones son de orden públi co y de obser vancia general en los
Estados Unidos Mexica nos.
El ejercicio de las fa cultades de las au toridades se ñaladas en la Ley que in -
tervengan en la aplicación de ésta y del pre sente Re glamento, en el ám bito
de susres pec ti vas com pe ten cias, así como las me di das, pro ce di mien tos y
Re glas deCa rác ter Ge ne ral que se es ta blez can, es ta rán di ri gi dos are ca bar
ele men tos úti les parapre ve nir,in ves ti gar y per se guir los De li tos de Ope ra -
cio nes con Re cur sos de Pro ce den cia Ilí ci ta, los re la cio na dos con estos, las
es truc tu ras fi nan cie ras de las or ga ni za cio nes de lic ti vas y evi tar el uso de
esos re cur sos para su fi nan cia mien to.
De fi ni ción de con cep tos
2o.- Además de las defini ciones que estable ce el artícu lo 3o. de la Ley,
para los efectos del presen te Regla mento, se enten derá en forma singu lar o
plural por:
I. Cliente o Usua rio, a cual quier per sona fí sica o moral, así como fi deico-
mi sos que ce le bren actos u ope ra cio nes con quie nes rea li cen Acti vi da des
Vul ne ra bles;
II. Firma Elec tró ni ca Avan za da, al cer ti fi ca do di gi tal con el que deben
contar las per sonas fí sicas y mo rales, con forme a lo dis puesto por el ar tícu-
lo 17-D del Có digo Fis cal de la Federación;
III. Re glas deCa rác ter Ge ne ral, a las que emita la Se cretaría en términos
del ar tículo 6o., frac ción VII, de la Ley;
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IV. SAT, al Ser vi cio de Admi nis tra ción Tri bu ta ria, ór ga no ad mi nis tra ti vo
des con cen tra do de la Se cre ta ría, y
V. UIF, a la Uni dad de Inte li gen cia Fi nan cie ra, Uni dad Admi nis tra ti va Cen-
tral de la Secretaría.
Atri bu cio nes adi cio na les de la UIF
3o.- La UIF, además de las atribuciones que le confie re este Regla mento,
el Regla mento Interior de la Secre taría y demás dispo siciones jurídi cas
aplicables, tendrá las siguien tes:
I. Inter pre tar para efec tos ad mi nis tra ti vos la Ley, el pre sen te Re gla men to,
las Reglas de Carácter General y demás disposiciones que de estos emanen,
excepto por lo que re fiere a las atri buciones que co rrespondan a la Unidad;
II. Re que r ira quie nes rea li cen las Acti vi da des Vul ne ra bles a quese re fie re
el ar tículo 17 de la Ley, la in formación, do cumentación, datos o imá genes
ne ce sa rios para el ejer ci cio de sus atri bu cio nes;
III. De ter mi nar y ex pe dir los for ma tos ofi cia les para la pre sen ta ción de los
Avi sos;
IV.De ter mi nar y dar a co no cer los me dios de cum pli mien to al ter na ti vos a
que se re fie re el ar tícu lo 16 del pre sen te Re gla men to, y
V. Participar en la sus cripción, en conjunto con el S AT, de los convenios a
que se re fie re el ar tícu lo 32 del pre sen te Re gla men to.
Atri bu cio nes adi cio na les del SAT
4o.- El SAT, además de las atribu ciones que le confie re su ley, este
Reglamento, su Regla mento Interior y las demás dispo siciones jurídi cas
aplicables, tendrá las siguien tes:
I. Inte grar y man te ner ac tua li za do el pa drón deper so nas que rea li cen las
Acti vi da des Vul ne ra bles es ta ble ci das en el ar tícu lo 17 de la Ley, de con for -
mi dad con el Ca pí tu lo Ter ce ro del pre sen te Re gla men to;
II. Re ci bir los Avi sos dequie nes rea li cen las Acti vi da des Vul ne ra bles es ta -
blecidas en el ar tículo 17 de la Ley y re mitirlos a la UIF;
III. Llevar a cabo las vi sitas de ve rificación a que se re fiere el Ca pítulo V de
la Ley y, en su caso, re querir la in formación, do cumentación, datos o imá ge-
nes ne ce sa rios para com pro bar el cum pli mien to de las obli ga cio nes de ri -
vadas de la Ley, el pre sente Re glamento y las Re glas de Ca rácter Ge neral;
IV.Vi gi lar el cum pli mien to de las obli ga cio nes de la pre sen ta ción de Avi-
sos de quie nes rea li cen las Acti vi da des Vul ne ra bles es ta ble ci das en el ar-
tículo 17 de la Ley y, en su caso, re querir la pre sentación cuan do los su jetos
obligados no lo hagan en los pla zos es tablecidos en la Ley, el pre sente Re -
gla men to y las demás dis po si cio nes ju rí di cas apli ca bles;
V. Emi tir opi nión sobre las Re glas de Ca rácter Ge neral y los for matos ofi -
ciales que deba ex pedir la Se cretaría, cuan do ésta se lo so licite;
VI. Participar, en con junto con la UIF, en la sus cripción de los convenios a
que se re fie re el ar tícu lo 32 del pre sen te Re gla men to;
VII. Impo ner las san cio nes ad mi nis tra ti vas pre vis tas en la Ley, y
VIII. Infor mar a lasau to ri da des com pe ten tes cuan do se ac tua li cen lossu-
puestos pre vistos en los ar tículos 56, 57, 58 y 59 de la Ley, a efec to de que
éstas pro ce dan a im po ner las san cio nes co rres pon dien tes.
3o.- RLFPIORPI-DISPOSICIONES GENERALES 550
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