Entidades financieras

AutorJosé Pérez Chávez
Páginas41-43

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1. Disposiciones que observarán las Entidades Financieras para cumplir con el objeto de la Ley y su Reglamento

Para el cumplimiento del objeto de la LFPIORPI y del RLFPIORPI las Entidades Financieras se regirán por las disposiciones de los mismos, así como por las Leyes que especialmente las regulan de acuerdo con sus actividades y operaciones específicas.

2. Operaciones y servicios realizados por las Entidades Financieras que se consideran Actividades Vulnerables

Para los efectos de este Capítulo, los actos, operaciones y servicios que realizan las Entidades Financieras de conformidad con las leyes que en cada caso las regulan, se consideran Actividades Vulnerables, las cuales se regirán en los términos de este Capítulo de la obra.

3. Obligaciones de las Entidades Financieras relativas a las Actividades Vulnerables

Las entidades financieras, respecto de las Actividades Vulnerables en las que participan, tienen de conformidad con la LFPIORPI y con las leyes que especialmente las regulan, las siguientes obligaciones:

  1. Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones que pudieran ubicarse en los supuestos de delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita, así como para identificar a sus clientes y usuarios; de conformidad con lo establecido por los siguientes artículos de diversas leyes financieras, a saber:

    1. 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

    2. 87-D, 95 y 95-Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

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    3. 129 de la Ley de Uniones de Crédito.

    4. 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

    5. 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

    6. 212 de la Ley del Mercado de Valores.

    7. 91 de la Ley de Sociedades de Inversión.

    8. 108-Bis de la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.

    9. 140 de la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.

    10. 112 de la Ley Federal de Instituciones de Fianzas.

  2. Presentar...

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